今年以来,兴业银行沈阳分行认真履行责任担当,积极贯彻落实监管要求和上级行反洗钱工作部署,通过健全机制、宣传引导、强化考核等工作措施,切实提高反洗钱工作有效性。
聚焦重点,加强学习教育。该行适时组织对人民银行和上级行下发的反洗钱文件、风险提示、典型案例等进行深入学习交流,及时掌握反洗钱工作信息,增强全体员工对反洗钱工作的重视程度,提升员工对反洗钱工作的履职能力。
认清形势,强化宣传引导。该行多次在全行会议、风险会议上对当前反洗钱工作形势进行分析,明确工作重点,引导员工增强对洗钱犯罪活动的认识程度。同时利用反洗钱专刊等载体深度解读当前洗钱上游犯罪的严峻形势,提升员工自我保护意识。
健全机制,严格合规履职。该行依据反洗钱各项规章制度,建立一把手反洗钱责任制,将反洗钱合规管理内嵌到各项业务流程,及时关注异常资金交易,组建反洗钱专业团队对可疑交易进行分析研判。积极主动配合当地人行开展反洗钱工作,做到协查回复及时,报送信息准确,分析报告规范。
强化考核,加大正向激励。该行对于网点员工上报可疑线索、堵截案例等正面事迹给予正向合规积分奖励,发挥榜样优势,鼓励全行宣传学习。通过强化合规考核导向,推动关键部门、关键岗位、关键环节员工提升反洗钱履职能动性。
未来,兴业银行沈阳分行将持续深入贯彻落实风险为本的反洗钱工作要求,厚植合规文化,不断强化反洗钱措施,牢固树立底线思维,坚守以合规促发展的生命线,切实履行好金融机构反洗钱社会责任。